据上海市第一中级东谈主民法院（以下简称上海一中院）官方微信公众号j9九游会官方登录，寰宇首例以所谓“FOF基金”面目提供场外配资罪犯指标造孽案件于近日一审公开宣判。

　　提供场外配资规划7.4亿余元

　　赚取息差1100余万元

　　上海一中院经审理查明，2015年至2022年，被告东谈主李某、蒋某在莫得证券融资融券业务天赋的情况下，诈骗分歧践诺抵制的公司，向客户提供场外配资。

　　具体而言，两东谈主安排被告东谈主葛某等业务员罗致客户，从客户处收取保证金，以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资，通过出借个东谈主证券账户或诈骗公司刊行的私募基金产物下投至客户践诺抵制的私募基金产物（以下简称FOF基金）等风光，将场外配资提供给客户用于商业证券，从中赚取息差直至案发。

　　在此时辰，李某、蒋某以上述风光为客户提供场外配资规划7.4亿余元，赚取息差1100多万元；葛某动作业务东谈主员，参与场外配资4.7亿余元。

　　组成罪犯指标罪

　　三东谈主一审均获刑

　　上海一中院经审理后以为，被告东谈主李某、蒋某，勾结被告东谈主葛某等东谈主，违犯国度规定，未经国度联系驾驭部门批准，罪犯指标证券业务，侵扰市集递次，其活动均已组成罪犯指标罪，情节十分严重。

　　概述本案的事实、性质、情节以及各名被告东谈主的具体地位、作用、认罪悔罪弘扬等，法院照章作出以下判决。

　　法院以罪犯指标罪对被告东谈主李某判处有期徒刑六年，并解决金600万元；对被告东谈主蒋某判处有期徒刑五年六个月，并解决金550万元；对被告东谈主葛某判处有期徒刑一年九个月，并解决金100万元。

　　首例私募“FOF基金”类

　　罪犯指标造孽案件

　　频年来，成本市集出现了以所谓私募“FOF基金”面目提供场外配资以遁藏监管的情状。值得一提的是，本案系寰宇首例此类型罪犯指标造孽案件。

　　FOF是挑升投资于其他投资基金的基金，通过握有其他证券投资基金而迤逦握有股票、债券等证券金钱。照章诞生的FOF是一种承担市集风险的金融器具，凭证联系规定，不得向投资者得意保本保收益，严禁使用基金财产从事假贷。

　　上海一中院示意，本案中被告东谈主李某、蒋某等东谈主诈骗其抵制的公司刊行私募基金产物下投至客户抵制的私募子基金，面目上是私募“FOF基金”模式，而本色上是向客户收取保证金，从资方处赢得配资后提供给客户用于证券交往，从中赢得固定息差，并不承担投资风险，属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的活动。

　　在此模式下，被告东谈主李某、蒋某等东谈主聘请了设定风控线、条件盘方补充保证金、赎回子基金等风控要领，合乎证券融资业务的特征。

　　鉴于联系配资具有杠杆资金的特征，客户的融资交往脱离了证券融资交往的监管，对质券市集交往安全具有危害性j9九游会官方登录，法院指出，照章应当以罪犯指标罪定罪解决。